所有大学院系都必须根据管理层确定的风险类别准备一份风险自我评估。该部门的风险评级将由部门主管/学术主席完成“风险评估部门简介”(RADP)和“风险评估评级表”(RARS)的组合电子表格确定。以下说明提供了填写和提交所需文件的程序。任何问题都应发送至vartania@www.zhongqiwg.com或者打ex.2374。
OU风险评估部门概况问卷
文档完成流程
- 访问奥克兰大万博ManBetX登录学内部审计部门的网站，点击“大学风险评估”部分。
- 点击奥克兰大学风险万博ManBetX登录评估部门档案链接并登录奥克兰大学网络。完成电子表格RADP文件，包括自评部分。请务必点击“风险评估评分表”末尾的“总分”按钮，以计算您的总分。
- 完成后，在“奥克兰路由电子邮件”字段输入您主管的电子邮件地址，然后单击“提交”按钮。根据你在学校的职位，主管可以是院长、系主任、副校长或校长。
风险评估文件批准
主管或其指定人员应审查RADP，并根据其所提供的知识和信息确定该风险等级是否适合操作。如果存在差异，主管应与个人一起完成RADP和评级。
提交人的院长或主管将在“奥克兰路由电子邮件”字段输入副总裁、部门主管或内部审计的电子邮件地址(vartania@www.zhongqiwg.com)，然后批准/不批准。如果需要更改，则将表单转发回最初的提交者。
注:对于学术事务，助理副校长Peggy Cooke女士是指定的最终审稿人/审批人。院长或监事请进cooke@www.zhongqiwg.com在“奥克兰电子邮件路由”字段，然后批准/不批准。
副校长的授权和提交
- 副总裁或其指定人员应从其职责范围内的所有单位收到一份RADP电子表格，并审查适当的评级。
- 副总裁或指定人员将在“奥克兰路由电子邮件”字段输入内部审计的电子邮件地址(vartania@www.zhongqiwg.com)，然后批准/不批准。如需更改，请将表格退还给提交人的院长或主管。
内部审计部门的审查和跟踪
- 如果存在显著的风险评级差异，内部审计代表将分析每个RADP和评级，并与被审计单位的副总裁会面。
